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北京市第一中院落實法官審判責任實施辦法(試行)

2010年04月19日 12:42    來源:法院    作者:法院

            
                               北京市第一中級人民法院 
                           落實法官審判責任實施辦法(試行)

京一中法發[2007]55號     

 2007年3月 
                                  

第一章  總  則

    第一條  為切實推進執法規范化建設,探索建立審判責任機制,解決我院審判、監督、管理工作中存在的突出問題,進一步強化法官審判責任意識和院、庭長的監督、管理意識,加強審判職責管理,切實落實法官審判責任,推動我院“質量、維權”工作深入發展,努力實現和諧司法的工作目標,根據最高人民法院的有關規定及我院《關于落實法官審判責任的若干意見》、《法官不當司法行為評定辦法(試行)》等相關制度規范,特制定本實施辦法。 
    第二條  本實施辦法旨在進一步明確審判責任主體、審判責任內容及范圍、審判責任評定標準,完善審判責任追究機制,整合我院相關制度規范,全面規范、落實立案、審判、執行及審判質量監督、管理工作中的各項責任。 
    第三條  當前落實法官審判責任的重點是在堅持審判長主持下的合議庭負責制的基礎上,強化承辦法官的審判責任。 
    合議庭的組成必須嚴格依法確定。合議庭接受案件后,應當根據有關規定確定案件承辦法官,或由審判長指定承辦法官。不允許審判人員自由選擇案件。 
    第四條  落實法官審判責任應堅持權責相統一、合議庭成員共同責任與承辦法官個人責任相結合、規范與懲戒相結合、司法改革方向與我院審判工作實際相結合的原則。 
    第五條  在重點落實承辦法官職責的基礎上,應充分發揮審判長組織、引導和管理職責,以及合議庭的集體智慧,發揮合議庭成員相互間的制約作用。審判長、合議庭成員未履行相應職責或履行職責不符合要求的,在合議庭承擔責任基礎上,應承擔相應責任。 
    第六條  強化承辦法官并落實合議庭的審判責任的同時,不能弱化院、庭長對合議庭審理案件的監督、管理、指導職責,院、庭長應通過直接作為審判長審理案件、旁聽案件審理、抽查案件、信訪接待及聽取案件匯報等形式,加強對審判活動的監督、管理,院、庭長對所分管審判工作的案件審判質量應承擔相應監督、管理責任。在落實承辦法官及合議庭審判責任的過程中,應規范院、庭長的履責行為,院、庭長不當干預案件的審理,影響合議庭職能作用發揮的,應承擔相應責任。 
    第七條  相關綜合職能部門作為審判質量監督、管理主體,在行使監督、管理職責方面存在失察、失管、失職的,主要責任人應承擔相應責任。 
    第八條  審判責任查究應重點查究法官在明知或責任心不強的心理狀態下造成的不當司法行為,以司法能力及審判過程中全部司法行為的規范性、正當性為標準,既要求司法行為嚴格遵守法律及各項審判紀律規范的規定,也要求司法行為符合公正司法的宗旨要求及和諧司法的基本準則。 
    第九條  審判責任查究機制應與職責管理機制、執法監督機制、廉政信用評價機制、裁判社會效果評價機制相結合,全面加強職位說明書、績效考評、業績檔案“三位一體”的職責管理及司法能力建設。 
                             第二章  審判責任內容及范圍 
    第十條  承辦法官對案件審理中的程序性工作負責,履行職責不符合規定要求的,視情節輕重承擔相應責任。承辦法官重點對以下程序性事項負責: 
    (一)立案接待承辦法官對立案質量、效率負責,確保在法定期限內立案,按規定收取訴訟費,便利當事人訴訟。立案接待承辦法官在立案過程中應當尊 重、維護當事人依法行使訴權。 
    (二)承辦法官負責安排審理進程,在法定期限內,確定審理工作安排,兼顧當事人的合理要求,決定證據交換、詢問、調解、開庭、宣判等訴訟活動的具體時間,依法決定傳喚當事人的方式,并負責指導、監督法官助理、書記員依照法律規定及便利當事人訴訟的要求辦理送達、公告、通知、告知等事項。 
    (三)承辦法官對組織當事人進行證據交換、接收當事人提交的訴訟材料負責,按有關規定的要求接收當事人提交的訴訟材料并開具收據,對當事人提交的訴訟材料妥善處置、保管。 
    (四)承辦法官對調查收集證據負責,應當依法調查收集必要的訴訟證據。 
    (五)承辦法官負責庭審前閱卷,熟悉案情,確定審理要點。對確有必要的案件,承辦法官應在庭審前將案件材料交審判長及其他合議庭成員閱卷。承辦法官應當盡職盡責做好上述庭前準備工作,確保不影響庭審對事實的查明,不造成當事人訴累。 
    (六)開庭審理的案件,承辦法官的庭審活動應符合《法官行為規范(試行)》的要求。 
    (七)對不開庭審理的二審案件,承辦法官負責主持詢問式審理,審理活動應符合《法官行為規范(試行)》的要求。 
    (八)對依法應當由合議庭評議的審判事項,由承辦法官負責提交合議庭評議。 
    對合議庭在案件審理過程中評議決定的以下程序性事項,承辦法官未予執行或在執行中存在不規范司法行為的,由承辦法官承擔責任: 
    1、審理方式; 
    2、追加當事人; 
    3、恢復審理; 
    4、委托鑒定、審計、評估等事項; 
    5、訴訟保全; 
    6、對當事人進行民事制裁; 
    7、其他程序性事項。 
    (九)承辦法官應依法確保案件在法定審理期限內結案,杜絕因主觀原因導致案件審理超過法定審限。 
    (十)承辦法官對案件審結后的宣判程序行為負責,確保宣判程序符合法律規定。 
    (十一)承辦法官對在案件審理中妥善做好當事人的服判息訴工作負責,依法進行必要的告知、聽取、釋明、訴訟指導、風險提示、判后答疑及訴訟調解,開展必要的服判息訴工作,避免導致當事人對審判過程及裁判結果不理解,產生合理懷疑,引發涉訴信訪問題的發生。 
    第十一條  審判長對案件審理中的以下程序性事項負責: 
    (一)審判長負責主持案件開庭審理,并對合議庭庭審活動中的不規范司法行為承擔責任。庭審過程中出現的程序質量問題,由審判長承擔責任。 
    (二)審判長負責組織、主持合議庭評議,對承辦法官依法提交合議庭評議的事項未盡組織、引導評議職責或評議程序不合法、不規范的,由審判長承擔責任。 
    第十二條  其他合議庭成員對案件審理中的以下程序性事項負責: 
    (一)其他合議庭成員對其在開庭審理中的不規范司法行為承擔責任。 
    (二)其他合議庭成員不參加合議庭評議,致使評議無效的,由該合議庭成員承擔責任。 
    第十三條  審判長、承辦法官、其他合議庭成員在審判過程中任意剝奪、限制當事人及其他訴訟參與人訴訟權利的,由該行為人承擔責任。 
    第十四條  法官應注重提高定紛止爭的能力;貼近百姓、服務社會、做好群眾工作的能力;正確領會法律精神、運用社會主義法治理念指導具體工作的能力。法官審理案件應力求做到案結事了、辨法析理、勝敗皆明,采用更加和諧的方式化解糾紛,努力實現審判工作的法律效果與社會效果的統一。 
    第十五條  合議庭評議案件時,由于承辦法官主觀故意或過失匯報案件事實、證據錯誤,導致合議庭作出錯誤決定的,由承辦法官承擔責任。 
    合議庭評議案件時,承辦法官持正確意見,由于多數合議庭成員不同意承辦法官的意見,按照多數意見處理,結果存在問題的,承辦法官不承擔責任。 
    第十六條  向院、庭領導匯報的案件,合議庭意見與院、庭領導意見不一致的,合議庭應當進行復議。復議采納院、庭領導提出的指導意見,結果存在問題的,由合議庭承擔責任。 
    合議庭經復議,仍與院、庭領導意見不一致的,院、庭領導應將該案件提交或建議提交審判委員會研究決定。院、庭領導不將案件提交或建議提交審判委員會研究,導致案件處理出現問題的,由院、庭領導承擔責任。 
    向院、庭領導匯報案件時,由于承辦法官主觀故意或過失匯報案件事實、證據錯誤,導致院、庭領導提出錯誤指導意見的,由承辦法官承擔責任。 
    第十七條  審判委員會集體討論決定的案件,由于承辦法官故意或過失匯報案件事實、證據錯誤,導致審判委員會作出錯誤決定的,由承辦法官承擔責任。 
    第十八條  承辦法官負責按照合議庭評議結果制作裁判文書,因主觀原因導致裁判文書在事實認定、證據采納、處理結果、訴訟費負擔上與合議庭評議結果不符及未完整表述當事人的訴辯主張、未針對爭訟焦點說理、未正確引用法條的,由承辦法官承擔責任。裁判文書主文的處理結果與合議庭評議結果不符的,審判長、其他合議庭成員亦應承擔責任。 
    對經庭長、副庭長、審判長審核、簽發的裁判文書,簽發人不當修改引發的問題,由簽發人承擔責任;簽發人不得修改裁判文書所涉合議庭評議結果,未經合議庭復議,修改該部分內容的,由簽發人承擔責任;裁判文書主文的處理結果與合議庭評議結果不符,庭長、副庭長作為審核、簽發人未審核出問題而簽發的,由庭長、副庭長承擔監督、管理責任。 
    第十九條  裁判文書不符合技術規范要求、出現病句、筆誤或者其他各類表述性差錯等質量問題的,由承辦法官承擔責任。 
    第二十條  承辦法官除負責指導、監督書記員辦理送達、公告、通知、告知等事項外,還應負責指導、監督書記員做好案件審理過程中的以下工作: 
    1、記錄工作; 
    2、在法定期限內完成案件的移轉、移送工作; 
    3、訴訟卷宗的整理、裝訂、歸檔工作; 
    4、其他審判輔助及事務性工作。 
    在上述工作中發生問題的,書記員承擔主要責任,承辦法官承擔失察失管的責任。 
                           第三章  審判責任追究標準 
    第二十一條  法官用以裁判的程序法、實體法以及約束法官司法行為的《法官行為規范(試行)》及其他紀律性規范是查究審判責任的基本依據。 
    第二十二條  追究法官審判責任,以法官在履行職責過程中是否存在不當司法行為為標準。法官在履行司法職責時擅自放棄司法職權,越權行使司法職權或者濫用司法職權,存在未履行法定義務、違反司法紀律的不當司法行為的,均應承擔審判責任。 
    第二十三條  追究法官審判責任,以不當司法行為的主觀因素、違規情節及所導致的后果為確定審判責任程度的依據。不當司法行為類別的評定以行為人主觀上系故意還是過失,違規情節屬嚴重違反還是一般性違反以及實際后果所造成的影響程度為標準。 
    第二十四條  不當司法行為的具體評定標準依照我院《法官不當司法行為評定辦法(試行)》的規定執行。 
                            第四章  審判責任承擔方式 
    第二十五條  審判責任的承擔方式按照審判責任程度及業績考評結果確定。 
    第二十六條  法官履行職責構成不當司法行為的,均按照我院《業績檔案管理辦法》的規定,記入干警業績檔案,作為個人業績考核評價的依據。 
    第二十七條  法官履行職責構成不當司法行為的,按照我院法官業績考評實施辦法的規定,區別不同責任程度,扣除其相應的業績考評分值。考評得分與年度考核評選掛鉤,與年度督查考核獎金發放掛鉤、與法官選拔任用、職級晉升及享受其他機會資源掛鉤。 
    第二十八條  法官在履行審判職責過程中連續兩年每年出現三次以上各類不當司法行為的(含不構成撤職、開除、移送司法部門處理的一類不當司法行為及二類、三類不當司法行為),參照我院《合議庭法官業績考評實施辦法(試行)》第五十條的規定,予以暫時調離審判崗位。調離審判崗位期間每三個月為一個考察期,考察期滿視其表現考慮是否調回審判崗位。 
    第二十九條  對評定為一類不當司法行為的,除適用本辦法第二十六條、二十七條、二十八條的規定外,按照《人民法院審判人員違法審判責任追究辦法(試行)》和《人民法院審判紀律處分辦法(試行)》的規定處理,包括責令有關責任人作出檢查或通報批評;警告、記過、記大過、降級、撤職、開除;有犯罪嫌疑的,移送司法部門處理。 
                             第五章  審判責任查究程序 
    第三十條  不當司法行為的發現和提交評定,主要通過以下程序: 
    (一)案件質量檢查。按照我院《案件質量評價辦法》,由案件質量檢查室組織審判長和其他案件檢查人員,對全院案件實行常規抽查,對改判、發回的案件進行專項評查。認為可能屬于不當司法行為的,由案件質量檢查室負責提交不當司法行為評定小組進行評定。 
    (二)執法監督聯席會組織成員單位定期進行專項執法檢查及對在庭長接待、信訪投訴、紀檢監察、案件督辦、流程管理等工作中反映出的問題進行案件質量倒查,對于所發現的尚不構成不當司法行為的不規范行為,經由執法監督聯席會會商研究,以通報方式要求發生問題的部門限期整改;對于所發現的可能構成不當司法行為的問題,由執法監督聯席會會商研究,形成初步意見后,提交院不當司法行為評定小組進行評定。 
    第三十一條  不當司法行為的評定由院不當司法行為評定小組根據我院《法官不當司法行為評定辦法(試行)》,統一進行,評定小組以成員無記名投票的方式,采納多數人的意見,確定是否屬不當司法行為及一類、二類、三類不當司法行為。 
    第三十二條  經評定確定為不當司法行為的,由案件質量檢查室書面通知有關部門及行為人。 
    第三十三條  不當司法行為的最終確認,通過以下程序: 
    (一)行為人對評定結論認可無異議的,經行為人在書面通知上簽字確認后反饋案件質量檢查室或執法監督聯席會。 
    (二)行為人對評定結論有異議的,案件質量檢查室或執法監督聯席會負責受理行為人的申訴并提請審判委員會復議。審判委員會討論有異議的不當司法行為評定結論時,應通知有關部門負責人及行為人參加,在充分聽取行為人申辯意見后,對評定結論進行最終的確認。 
    第三十四條  不當司法行為確認后,由案件質量檢查室將結論按季度通知院業績考評委員會。院業績考評委員會負責按季度將評定結論反饋到相關業務庭。業務庭考評小組應根據我院《合議庭法官業績考評實施辦法》的有關規定,對行為人進行季度考核評價,扣減行為人相應的考評得分,并將不當司法行為評定結論記入法官業績檔案。 
    各業務庭在業績檔案及業績考評管理工作中違反有關規定,未將不當司法行為評定結果記入檔案、列入考核的,由負主要責任的庭長、副庭長承擔相應責任。 
    第三十五條  構成一類不當司法行為的,由案件質量檢查室將評定結論及時通知監察室,由監察室根據違法情節,提出處理意見,報院長辦公會議研究決定。院長辦公會議決定作出后,監察室應依據《人民法院審判人員違法審判責任追究辦法(試行)》和《人民法院審判紀律處分辦法(試行)》的規定一查到底,及時落實責任追究。 
    第三十六條  對不當司法行為,行為人除應承擔相應審判責任外,有關業務庭及行為人還應切實進行查糾和整改。 
    第三十七條  對評定出的不當司法行為,由案件質量檢查室向出現問題的業務庭及人員發出案件檢查建議函,責令限期整改。案件質量檢查室應對整改事項的完成情況實施跟蹤檢查,督促整改內容的落實,責令相關部門和行為人反饋整改情況。對限期內未及時整改并反饋整改情況的,追究相關部門負責人的責任。 
                                第六章  附則 
    第三十八條  本辦法所稱審判長含代理審判長。 
    第三十九條  本辦法自下發之日起施行。 
    第四十條    本辦法由審判委員會負責解釋。

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